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中国经济网北京9月15日讯 江苏证监局近日发布对于对中天堂富证券有限公司江苏分公司(简称“中天堂富证券江苏分公司”)采纳责令改正行政监管步调的决定(〔2025〕150号)。经查，中天堂富证券江苏分公司存在以下问题：一是前任负责东谈主在未细致入职并赢得分公司负责东谈主任命文献的情况下，实质延长分公司负责东谈主的职责。二是用度报销和出差处罚紊乱。三是前后台岗亭辩别不到位。

江苏证监局示意，上述情形违犯了《证券期货标的机构过头责任主谈主员简易从业轨则》(证监会令第145号)第八条、《证券经纪业务处罚目标》(证监会令第204号)第四十条、《证券公司和证券投资基金处罚公司合规处罚目标》(证监会令第166号)第三条、第二十六条第一款等相关轨则,属于《证券公司监督处罚条例》(国务院令第653号)第七十条第一款所述“里面适度不完善、标的处罚紊乱”的情形。

字据《证券公司监督处罚条例》第七十条、《合规处罚目标》第三十二条、《证券经纪业务处罚目标》第四十三条、《简易从业轨则》第十八条，江苏证监局决定对中天堂富证券江苏分公司采纳责令改正的行政监管步调，并记入证券期货市集诚信档案。

同期发布的《江苏证监局对于对吴国柱采纳责令改正行政监管步调的决定》(〔2025〕151号)暴露，经查，吴国柱任职中天堂富证券江苏分公司负责东谈主时刻，江苏分公司里面适度不完善、标的处罚紊乱。吴国柱算作时任江苏分公司负责东谈主，对上述情形负有主要包袱。

此外，江苏证监局还查明，吴国柱算作证券从业东谈主员，存在使用他东谈主证券账户生意证券、操作他东谈主证券账户以过头他违犯简易从业处罚条款的情形。

江苏证监局示意，上述情形违犯了《证券期货标的机构过头责任主谈主员简易从业轨则》(证监会令第145号)第二条、第四条第二款，《证券公司和证券投资基金处罚公司合规处罚目标》(证监会令第166号)第十条第一款、第二款的相关轨则。据《合规处罚目标》第三十二条、《简易从业轨则》第十八条，江苏证监局决定对吴国柱采纳责令改正的行政监管步调，并记入证券期货市集诚信档案。

以下为原文：